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生物藥A：更新招募說明書摘要（2017年第2號）(2017
下載1
生物藥A：更新招募說明書摘要（2017年第2號）
公告日期：2017-07-08
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金更新的
招募說明書摘要
（二零一七年第二號）
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委
員會2015年4月20日《關於準予招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金註冊的批復》（證
監許可〔2015〕668號文）註冊公開募集。本基金的基金合同於2015年5月27日正式生效。
本基金為契約型開放式。
重要提示
招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容
真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會註冊，中國證監會對基金募集的註冊審查以
要件齊備和內容合規為基礎，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益
保護和防范系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判
斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基
金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高於或低於投資人先前所支
付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。
本基金為股票型指數基金，具有較高風險、較高預期收益的特征。本基金基金合同生效
後，本基金分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別，招商國證生物醫藥A份額具有低風
險、收益相對穩定的特征；招商國證生物醫藥B份額具有高風險、高預期收益的特征。
投資有風險，過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績並不
構成對本基金業績表現的保證。投資人在認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書
和基金合同。
基金招募說明書自基金合同生效日起，每六個月更新一次，並於每六個月結束之日後的
45日內公告，更新內容截至每六個月的最後一日。
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本更新招募說明書所載內容截止日為2017年5月27日，有關財務和業績表現數據截止
日為2017年3月31日，財務和業績表現數據未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：招商基金管理有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道7088號
設立日期：2002年12月27日
註冊資本：人民幣2.1億元
法定代表人：李浩
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯系人：賴思斯
股權結構和公司沿革：
招商基金管理有限公司於2002年12月27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文批
準設立，是中國第一傢中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、INGAsset
ManagementB.V.（荷蘭投資）、中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠
財務有限責任公司共同投資組建。經公司股東會通過並經中國證監會批準，公司的註冊資本
金已經由人民幣一億元（RMB100，000，000元）增加為人民幣二億一千萬元（RMB210，000，
000元）。
2007年5月，經公司股東會通過並經中國證監會批復同意，招商銀行股份有限公司受讓
中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券股
份有限公司分別持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股權；公司外資股東INGAsset
ManagementB.V.（荷蘭投資）受讓招商證券股份有限公司持有的公司3.3％的股權。上述股
權轉讓完成後，招商基金管理有限公司的股東及股權結構為：招商銀行股份有限公司持有公
司全部股權的33.4%，招商證券股份有限公司持有公司全部股權的33.3%，INGAsset
ManagementB.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權的33.3%。
2013年8月，經公司股東會審議通過，並經中國證監會證監許可[2013]1074號文批復同
意，荷蘭投資公司（INGAssetManagementB.V.)將其持有的招商基金管理有限公司21.6%
股權轉讓給招商銀行股份有限公司、11.7%股權轉讓給招商證券股份有限公司。上述股權轉讓
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完成後，招商基金管理有限公司的股東及股權結構為：招商銀行股份有限公司持有全部股權
的55％，招商證券股份有限公司持有全部股權的45％。
公司主要股東招商銀行股份有限公司成立於1987年4月8日，總行設在深圳，業務以中
國市場為主。招商銀行於2002年4月9日在上海證券交易所上市（股票代碼：600036）。2006
年9月22日，招商銀行在香港聯合交易所上市（股份代號：3968）。
招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金融企業，經過多年創業發展，已成為擁有證
券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999）。
公司將秉承“誠信、理性、專業、協作、成長”的理念，以“為投資者創造更多價值”
為使命，力爭成為中國資產管理行業具有“差異化競爭優勢、一流品牌”的資產管理公司。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事及高級管理人員介紹：
李浩，男，招商銀行股份有限公司執行董事、常務副行長兼財務負責人。美國南加州大
學工商管理碩士學位，高級會計師。1997年5月加入招商銀行任總行行長助理，2000年4月
至2002年3月兼任招商銀行上海分行行長，2001年12月起擔任招商銀行副行長，2007年3
月起兼任財務負責人，2007年6月起擔任招商銀行執行董事，2013年5月起擔任招商銀行
常務副行長，2016年3月起兼任深圳市招銀前海金融資產交易中心有限公司副董事長。現任
公司董事長。
鄧曉力，女，畢業於美國紐約州立大學，獲經濟學博士學位。2001年加入招商證券，並
於2004年1月至2004年12月被中國證監會借調至南方證券行政接管組任接管組成員。在加
入招商證券前，鄧女士曾任Citigroup（花旗集團）風險管理部高級分析師。現任招商證券股
份有限公司副總裁兼首席風險官，分管風險管理、公司財務、結算及培訓工作；兼任中國證
券業協會財務與風險控制委員會副主任委員。現任公司副董事長。
金旭，女，北京大學碩士研究生。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作。2001
年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任副總經理。2004年7月至2006年1月在寶
盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表
處任首席代表。2007年6月至2014年12月擔任國泰基金管理有限公司總經理。2015年1月
加入招商基金管理有限公司，現任公司總經理、董事兼招商資產管理（香港）有限公司董事
長。
吳冠雄，男，碩士研究生，22年法律從業經歷。1994年8月至1997年9月在中國北方
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工業公司任法律事務部職員。1997年10月至1999年1月在新加坡ColinNg&Partners任中
國法律顧問。1999年2月至今在北京市天元律師事務所工作，先後擔任專職律師、事務所權
益合夥人、事務所管理合夥人、事務所執行主任和管理委員會成員。2009年9月至今兼任北
京市華遠集團有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨跡風雲科技股份有限公司獨立
董事，2016年12月至今兼任新世紀醫療控股有限公司（香港聯交所上市公司）獨立董事，2016
年11月至今任中國證券監督管理委員會第三屆上市公司並購重組專傢咨詢委員會委員。現任
公司獨立董事。
王莉，女，高級經濟師。畢業於中國人民解放軍外國語學院，歷任中國人民解放軍昆明
軍區三局戰士、助理研究員；國務院科技幹部局二處幹部；中信公司財務部國際金融處幹部、
銀行部資金處副處長；中信銀行(原中信實業銀行)資本市場部總經理、行長助理、副行長等
職。現任中國證券市場研究設計中心(聯辦)常務幹事兼基金部總經理；聯辦控股有限公司董
事總經理等。現任公司獨立董事。
何玉慧，女，加拿大皇後大學榮譽商學士，26年會計從業經歷。曾先後就職於加拿大
NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港畢馬威會計師事務所，2015
年9月退休前系香港畢馬威會計師事務所金融業內部審計、風險管理和合規服務主管合夥人。
2016年8月至今任泰康保險集團股份有限公司獨立董事，同時兼任多個香港政府機構轄下委
員會的委員和香港會計師公會紀律評判小組委員。現任公司獨立董事。
孫謙，男，新加坡籍，經濟學博士。1980年至1991年先後就讀於北京大學、復旦大學、
WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity並獲得學士、工商管理碩士和經
濟學博士學位。曾任新加坡南洋理工大學商學院副教授、廈門大學任財務管理與會計研究院
院長及特聘教授、上海證券交易所高級訪問金融專傢。現任復旦大學管理學院特聘教授和財
務金融系主任。兼任上海證券交易所，中國金融期貨交易所和上海期貨交易所博士後工作站
導師，科技部復旦科技園中小型科技企業創新型融資平臺項目負責人。現任公司獨立董事。
丁安華，男，畢業於華南理工大學工商管理學院，獲碩士學位。1984年8月至1986年8
月任人民交通出版社編輯；1989年10月至1992年10月任華南理工大學工商管理學院講師；
1992年10月至1994年12月任招商局集團研究部主任研究員；1995年1月至1998年8月，
任美資企業高級管理人員；1998年8月至2001年2月，任職於加拿大皇傢銀行；2001年3
月至2009年4月，歷任招商局集團業務開發部總經理助理、副總經理，企業規劃部副總經理，
戰略研究部總經理。2004年12月至2010年4月，兼任招商輪船董事；2007年6月至2010
年6月，兼任招商銀行董事；2007年8月至2011年4月兼任招商證券董事。2009年5月任
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招商證券首席經濟學傢，2011年10月起任招商證券副總裁。現任公司監事會主席。
周松，男，武漢大學世界經濟專業碩士研究生。1997年2月加入招商銀行，1997年2月
至2006年6月歷任招商銀行總行計劃資金部經理、總經理助理、副總經理，2006年6月至
2007年7月任招商銀行總行計劃財務部副總經理，2007年7月至2008年7月任招商銀行武
漢分行副行長。2008年7月至2010年6月任招商銀行總行計劃財務部副總經理（主持工作）。
2010年6月至2012年9月任招商銀行總行計劃財務部總經理。2012年9月至2014年6月任
招商銀行總行業務總監兼總行計劃財務部總經理。2014年6月至2014年12月任招商銀行總
行業務總監兼總行資產負債管理部總經理。2014年12月起任招商銀行總行同業金融總部總裁
兼總行資產管理部總經理。2016年1月起任招商銀行總行投行與金融市場總部總裁兼總行資
產管理部總經理。現任公司監事。
羅琳，女，廈門大學經濟學碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部，先後
擔任項目經理、高級經理、業務董事；2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立
後先後擔任基金核算部高級經理、產品研發部高級經理、副總監、總監、產品運營官，現任
首席市場官兼市場推廣部總監、公司監事。
魯丹，女，中山大學國際工商管理碩士；2001年加入美的集團股份有限公司任OracleERP
系統實施顧問；2005年5月至2006年12月於韜睿惠悅咨詢有限公司任咨詢顧問；2006年12
月至2011年2月於怡安翰威特咨詢有限公司任咨詢總監；2011年2月至2014年3月任倍智
人才管理咨詢有限公司首席運營官；現任招商基金管理有限公司人力資源部總監、公司監事，
兼任招商財富資產管理有限公司董事。
李揚，男，中央財經大學經濟學碩士，2002年加入招商基金管理有限公司，歷任基金核
算部高級經理、副總監、總監，現任產品研發一部總監、公司監事。
鐘文嶽，男，廈門大學貨幣銀行學碩士。1992年7月至1997年4月於中國農村發展信托
投資公司任福建（集團）公司國際業務部經理；1997年4月至2000年1月於申銀萬國證券股
份有限公司任九江營業部總經理；2000年1月至2001年1月任廈門海發投資股份有限公司總
經理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世紀風險投資公司副總經理；2004年1月至
2008年11月任新江南投資有限公司副總經理；2008年11月至2015年6月任招商銀行股份
有限公司投資管理部總經理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，現任常務副總經理兼
招商財富資產管理有限公司董事。
沙駸，男，中國國籍，中歐國際工商學院EMBA，曾任職於南京熊貓電子集團，任設計師；
1998年3月加入原君安證券南京營業部交易部，任經理助理；1999年11月加入中國平安保
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險（集團）股份有限公司資金運營中心基金投資部，從事交易及證券研究工作；2000年11
月加入寶盈基金管理有限公司基金投資部，任交易主管；2008年2月加入國泰基金管理有限
公司量化投資事業部，任投資總監、部門總經理；2015年加入招商基金管理有限公司，現任
公司副總經理兼招商資產管理（香港）有限公司董事。
歐志明，男，華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士；2002年加入廣發證券
深圳業務總部任機構客戶經理；2003年4月至2004年7月於廣發證券總部任風險控制崗從事
風險管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規部高級經理、副總監、
總監、督察長，現任公司副總經理、董事會秘書，兼任招商財富資產管理有限公司董事兼招
商資產管理（香港）有限公司董事。
楊渺，男，碩士，2002年起先後就職於南方證券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，
歷任金融工程研究員、行業研究員、助理基金經理。2005年加入招商基金管理有限公司，歷
任高級數量分析師、投資經理、投資管理二部(原專戶資產投資部)負責人及總經理助理，現
任公司副總經理。
潘西裡，男，碩士，1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部，負責法務工作；2001年
10月加入天同基金管理有限公司監察稽核部，任職主管；2003年2月加入中國證券監督管理
委員會深圳監管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015年加入招商基金管理
有限公司，現任督察長。
2、本基金基金經理介紹：
陳劍波，男，學士。2000年9月起先後任職於無錫盛科信息技術有限公司、深圳市贏時
勝信息技術有限公司，從事系統開發及產品研發相關工作；2006年1月加入招商基金管理有
限公司信息技術部，從事軟件開發工作；2008年6月加入廣州安正軟件科技有限公司，任副
總經理；2012年9月加入招商基金管理有限公司全球量化投資部，現任招商中證大宗商品股
票指數分級證券投資基金基金經理（管理時間：2016年2月3日至今）、招商中證白酒指數
分級證券投資基金基金經理（管理時間：2016年4月19日至今）、招商中證銀行指數分級證
券投資基金基金經理（管理時間：2016年4月19日至今）、招商深證100指數證券投資基金
基金經理（管理時間：2016年4月19日至今）、招商中證煤炭等權指數分級證券投資基金基
金經理（管理時間：2016年8月12日至今）、招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金基金
經理（管理時間：2016年8月12日至今）及招商央視財經50指數證券投資基金基金經理（管
理時間：2016年12月3日至今）。
本基金歷任基金經理包括：王平先生，管理時間為2015年5月27日至2016年12月3
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日。
3、投資決策委員會成員：
公司的投資決策委員會由如下成員組成：總經理金旭、副總經理沙駸、副總經理楊渺、
總經理助理兼量化投資部負責人吳武澤、總經理助理兼固定收益投資部負責人裴曉輝、交易
部總監路明、國際業務部總監白海峰。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次註冊登記日期：1983年10月31日
註冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田國立
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管部門信息披露聯系人：王永民
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業務部設立於1998年，現有員工110餘人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60％以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托
管業務。
作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內，中國銀行首傢開展績效評估、風險分析等增值服
務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
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截至2017年03月31日，中國銀行已托管576隻證券投資基金，其中境內基金541隻，
QDII基金35隻，覆蓋瞭股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金，滿足
瞭不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
三、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1.直銷機構：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務中心電話：400-887-9555（免長途話費）
招商基金官網交易平臺
交易網站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555（免長途話費）
電話：（0755）83196437
傳真：（0755）83199059
聯系人：陳梓
招商基金戰略客戶部
地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側207-219單元
電話：13718159609
聯系人：莫然
地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577388
聯系人：胡祖望
招商基金機構理財部
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓
電話：（0755）83190452
聯系人：劉剛
地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側207-219單元
電話：18600128666
聯系人：賈曉航
地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577379
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聯系人：伊澤源
招商基金直銷交易服務聯系方式
地址：深圳市南山區科苑路科興科學園A3單元3樓招商基金客服中心直銷櫃臺
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯系人：馮敏
2.代銷機構：中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：田國立
電話：95566
傳真：（010）66594853
聯系人：張建偉
3.代銷機構：招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：李建紅
電話：（0755）83198888
傳真：（0755）83195050
聯系人：鄧炯鵬
4.代銷機構：交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯系人：張宏革
5.代銷機構：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
電話：95580
傳真：（010）68858117
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聯系人：王碩
6.代銷機構：上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63604199
聯系人：高天
7.代銷機構：平安銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：95511-3
傳真：（021）50979507
聯系人：施藝帆
8.代銷機構：寧波銀行股份有限公司
註冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-87050038
傳真：0574-87050024
聯系人：任巧超
9.代銷機構：東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：東莞市東城區鴻福東路2號
法定代表人：何沛良
電話：0769-961122
聯系人：林培珊
10.代銷機構：江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：常州市天寧區延寧中路668號
法定代表人：陸向陽
電話：0519-80585939
傳真：0519-89995066
聯系人：包靜
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11.代銷機構：招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82960223
傳真：（0755）82960141
聯系人：林生迎
12.代銷機構：申萬宏源證券有限公司
註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯系人：曹曄
13.代銷機構：財富證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：蔡一兵
電話：（0731）4403319
傳真：（0731）4403439
聯系人：郭磊
14.代銷機構：中航證券有限公司
註冊地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法定代表人：王宜四
電話：010-64818301
傳真：010-64818443
聯系人：史江蕊
15.代銷機構：華融證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街8號
法定代表人：祝獻忠
電話：010-85556100
傳真：010-85556153
聯系人：李慧靈
11
16.代銷機構：華安證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人：李工
電話：0551-5161666
傳真：0551-5161600
聯系人：甘霖
17.代銷機構:中泰證券股份有限公司（原齊魯證券）
註冊地址：山東省濟南市經七路
法定代表人：李瑋
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889752
聯系人：吳陽
18.代銷機構：東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：徐勇力
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
聯系人：湯漫川
19.代銷機構：中山證券有限責任公司
註冊地址：深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層
法定代表人：黃揚錄
電話：0755-82570586
傳真：0755-82940511
聯系人：羅藝琳
20.代銷機構：東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人：趙俊
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯系人：王一彥
12
21.代銷機構：東吳證券股份有限公司
註冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
22.代銷機構：華龍證券股份有限公司
註冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法定代表人：李曉安
電話：0931-4890208、0931-8784656
傳真：0931-4890628
聯系人：范坤、楊力
23.代銷機構：渤海證券股份有限公司
註冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人：王春峰
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
聯系人：王兆權
24.代銷機構：國都證券股份有限公司
註冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
電話：010-84183333
傳真：010-84183311
聯系人：黃靜
25.代銷機構：新時代證券股份有限公司
註冊地址：北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人：劉汝軍
聯系人：田芳芳
電話：010-83561149
傳真：010-83561094
13
26.代銷機構：中國民族證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
法定代表人：趙大建
電話：59355941
傳真：56437030
聯系人：李微
27.代銷機構：國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人：楊德紅
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：芮敏祺
28.代銷機構：平安證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：謝永林
電話：（0755）22621866
傳真：（0755）82400862
聯系人：吳瓊
29.代銷機構：中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法定代表人：王東明
電話：010-60838696
傳真：010-60833739
聯系人：顧凌
30.代銷機構：中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：王常青
電話：4008888108
傳真：（010）65182261
聯系人：權唐
14
31.代銷機構：光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
電話：（021）22169999
傳真：（021）22169134
聯系人：劉晨
32.代銷機構：海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯系人：金蕓、李笑鳴
33.代銷機構：興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
法定代表人：蘭榮
電話：（021）38565785
傳真：（021）38565955
聯系人：謝高得
34.代銷機構：大同證券有限責任公司
註冊地址：大同市城區迎賓街15號桐城中央21層
法定代表人：董祥
聯系人：薛津
聯系電話：0351-4130322
傳真：0351-4130322
35.代銷機構：中國國際金融有限公司
註冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
聯系人：蔡宇洲
電話：010-65051166
傳真：010-65051166
15
36.代銷機構：太平洋證券股份有限公司
註冊地址：雲南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
法定代表人：李長偉
聯系人：謝蘭
電話：010-88321613
傳真：010-88321763
37.代銷機構：信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
電話：（010）63081000
傳真：（010）63080978
聯系人：唐靜
38.代銷機構：中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳有安
電話：010-66568292、010-83574507
傳真：010-66568990
聯系人：鄧顏、辛國政
39.代銷機構：申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
法定代表人：許建平
電話：（010）88085858
傳真：（010）88085195
聯系人：李巍
40.代銷機構：中信證券（山東）有限責任公司（原中信萬通證券）
註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：楊寶林
電話：（0532）85022326
傳真：（0532）85022605
16
聯系人：吳忠超
41.代銷機構：萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
法定代表人：張建軍
聯系人：王鑫
電話：020-38286588
傳真：020-38286588
42.代銷機構：恒泰證券股份有限公司
註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：龐介民
聯系人：魏巍
電話：0471-4974437
傳真：0471-4961259
43.代銷機構：第一創業證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學民
地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層
聯系人：李若晨
電話：0755-23838762
傳真：0755-25838701
44.代銷機構：紅塔證券股份有限公司
註冊地址：雲南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
電話：0871-3577398
傳真：0871-3578827
聯系人：高國澤
45.代銷機構：國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
17
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯系人：齊曉燕
46.代銷機構：方正證券股份有限公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人：雷傑
聯系人：徐錦福
電話：010-57398062
傳真：010-57308058
47.代銷機構：東海期貨有限責任公司
註冊地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人：陳太康
聯系人：李天雨
電話：021-68757102/13681957646
48.代銷機構：上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
法定代表人：其實
聯系人：潘世友
電話：400-1818-188
傳真：021-64385308
49.代銷機構：深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
傳真：0755-82080798
聯系人：童彩平
50.代銷機構：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道海曙路東2號
法定代表人：陳柏青
電話：0571-28829790
18
傳真：0571-26698533
聯系人：韓松志
51.代銷機構：諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
法定代表人：汪靜波
電話：400-821-5399
傳真：（021）38509777
聯系人：李娟
52.代銷機構：上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人：楊文斌
電話：（021）58870011
傳真：（021）68596916
聯系人：張茹
53.代銷機構：浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818
傳真：0571-86800423
聯系人：劉寧
54.代銷機構：上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
法定代表人：郭堅
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
聯系人：寧博宇
55.代銷機構：上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易區富特北路277號3層310室
法定代表人：燕斌
電話：400-046-6788
19
傳真：021-52975270
聯系人：凌秋艷
56.代銷機構：北京樂融多源投資咨詢有限公司
註冊地址：北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
法定代表人：董浩
電話：400-068-1176
傳真：010-56580660
聯系人：於婷婷
57.代銷機構：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：楊懿
電話：400-166-1188
傳真：010-83363072
聯系人：文雯
58.代銷機構：珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址：廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人：肖雯
電話：020-80629066
聯系人：劉文紅
網址：www.yingmi.cn
59.代銷機構：北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
電話：4000-618-518
聯系人：戚曉強
網址：http://www.ncfjj.com/
60.代銷機構：南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
電話：025-66996699-887226
20
聯系人：王鋒
網址：http://fund.suning.com
61.代銷機構：深圳前海微眾銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市南山區桃園路田廈金牛廣場37樓
法定代表人：顧敏
電話：400-999-8877
聯系人：羅曦
網址：http://www.webank.com/
62.代銷機構：北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
電話：400-619-9059
聯系人：丁向坤
網址：http://www.fundzone.cn
63.代銷機構：鳳凰金信（銀川）投資管理有限公司
註冊地址：寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402
法定代表人：程剛
電話：400-810-5919
聯系人：張旭
網址：www.fengfd.com
64.代銷機構：上海中正達廣投資管理有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
電話：400-6767-523
聯系人：戴珉微
網址：www.zzwealth.cn
65.代銷機構：北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
法定代表人：江卉
電話：01089189288
21
聯系人：徐伯宇
網址：http://kenterui.jd.com/
基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及
時公告。
（二）註冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：周明
電話：（010）59378888
傳真：（010）59378907
聯系人：朱立元
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：廖海、劉佳
聯系人：劉佳
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）
註冊地址：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層
法定代表人：鄒俊
電話：(0755）25471000
傳真：(0755）82668930
經辦註冊會計師：程海良、吳鐘鳴
22
聯系人：蔡正軒
四、基金的名稱
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金
五、基金類型
股票型證券投資基金
六、投資目標
本基金進行被動式指數化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理手段，實
現對標的指數的有效跟蹤，獲得與標的指數收益相似的回報。本基金的投資目標是保持基金
凈值收益率與業績基準日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
七、投資范圍
本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括國證生物醫藥指數的成份股、備選成份
股、股指期貨、固定收益投資品種（如債券、資產支持證券、貨幣市場工具等）以及法律法
規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金
投資於股票的資產不低於基金資產的85%，投資於國證生物醫藥指數成份股和備選成份股的
資產不低於股票資產的90%，且不低於非現金資產的80%；本基金每個交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年
以內的政府債券。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可
以將其納入投資范圍。
八、投資策略
本基金以國證生物醫藥指數為標的指數，采用完全復制法，按照標的指數成份股組成及
其權重構建基金股票投資組合，進行被動式指數化投資。股票投資組合的構建主要按照標的
指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數，並根據標的指數成份股及其權重的變動而
進行相應調整，以復制和跟蹤標的指數。本基金的投資目標是保持基金凈值收益率與業績基
準日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
當預期成份股發生調整，成份股發生配股、增發、分紅等行為，以及因基金的申購和贖
23
回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響，導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金
管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，力求降低跟蹤誤差。
基金管理人將對成份股的流動性進行分析，如發現流動性欠佳的個股將可能采用合理方
法尋求替代。基金管理人運用以下策略構造替代股組合：
（1）基本面替代：按照與被替代股票所屬行業，基本面及規模相似的原則，選取一攬子
標的指數成份股票作為替代股備選庫；
（2）相關性檢驗：計算備選庫中各股票與被替代股票日收益率的相關系數並選取與被
替代股票相關性較高的股票組成模擬組合，以組合與被替代股票的日收益率序列的相關系數
最大化為優化目標，求解組合中替代股票的權重，並構建替代股組合。
本基金管理人每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度，每月末、季度末定期分析基
金的實際組合與標的指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，並優化跟蹤偏離
度管理方案。
本基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金
在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，參與
股指期貨的投資，以改善組合的風險收益特性。本基金主要通過對現貨和期貨市場運行趨勢
的研究，結合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，
達到有效跟蹤標的指數的目的。此外，本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性
風險以進行有效的現金管理，如預期大額申購贖回、大量分紅等，以及對沖因其他原因導致
無法有效跟蹤標的指數的風險。
九、投資決策流程
本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員負責制定基
金投資方面的整體投資計劃與投資原則；決定有關標的指數重大調整應對決策、其他重大組
合調整決策以及重大的單項投資決策；基金經理根據投資決策委員會的決策,負責投資組合的
構建、調整和日常管理等工作。
（1）投資決策委員會依據相關研究分析報告,定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議,
決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議,進行基金投資管理的日常決策。
（2）基金經理依據指數編制單位公佈的指數成份股名單及權重，進行投資組合構建；
（3）基金經理及風險管理部定期對投資組合的偏離度和跟蹤誤差進行跟蹤和評估，並對
風險隱患提出預警；
24
（4）基金經理根據指數成份股或權重變化情況、基金申購贖回情況、指數成份股派息情
況等，適時進行投資組合調整；
在投資決策過程中，風險管理部負責對各決策環節的事前及事後風險、操作風險等投資
風險進行監控，並在整個投資流程完成後，對投資風險及績效做出評估，提供給投資決策委
員會、投資總監、基金經理等相關人員，以供決策參考。
十、業績比較基準
本基金業績比較基準：國證生物醫藥指數收益率×95％＋金融機構人民幣活期存款基準
利率（稅後）×5%
由於本基金投資標的指數為國證生物醫藥指數，且每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府
債券，因此，本基金將業績比較基準定為國證生物醫藥指數收益率×95％＋金融機構人民幣
活期存款基準利率（稅後）×5%。
如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在與本基
金托管人協商同意後變更業績比較基準並及時公告。本基金由於上述原因變更標的指數和業
績比較基準，基金管理人應於變更前在中國證監會指定的媒介上公告。
十一、風險收益特征
本基金為股票型基金，具有較高風險、較高預期收益的特征。從本基金所分離的兩類基
金份額來看，招商國證生物醫藥A份額具有低風險、收益相對穩定的特征；招商國證生物醫
藥B份額具有高風險、高預期收益的特征。
十二、投資組合報告
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金基金管理人——招商基金管理有限公司的董事
會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實
性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日，來源於《招商國證生物醫藥指數分級
基金2017年第1季度報告》。
1.報告期末基金資產組合情況
25
序號項目金額（元）占基金總資產的比例（%）
1權益投資411,743,982.8290.40
其中：股票411,743,982.8290.40
2基金投資--
3固定收益投資--
其中：債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中：買斷式回購的買入
--
返售金融資產
銀行存款和結算備付金
741,906,114.329.20
合計
8其他資產1,794,221.620.39
9合計455,444,318.76100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1.報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業334,256,330.1976.61
電力、熱力、燃氣及水生
D--
產和供應業
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技
I--
術服務業
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業17,514,604.004.01
N水利、環境和公共設施管
--
理業
O居民服務、修理和其他服
--
務業
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
26
S綜合--
合計351,770,934.1980.62
2.2.報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采掘業--
C制造業46,909,564.9710.75
電力、熱力、燃氣及水
D--
生產和供應業
E建築業212,404.440.05
F批發和零售業9,133,339.132.09
交通運輸、倉儲和郵政
G98,820.330.02
業
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息
I--
技術服務業
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
科學研究和技術服務
M3,618,919.760.83
業
N水利、環境和公共設施
--
管理業
O居民服務、修理和其他
--
服務業
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計59,973,048.6313.74
2.3.報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
3.1.報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
占基金資產凈值
序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）
比例（％）
1002007華蘭生物1,057,87337,871,853.408.68
2600201生物股份1,062,42835,995,060.648.25
3002252上海萊士1,715,37435,268,089.448.08
27
4000661長春高新279,54330,749,730.007.05
5300142沃森生物1,863,94324,324,456.155.57
6002030達安基因984,73420,984,681.544.81
7002038雙鷺藥業813,05720,976,870.604.81
8600161天壇生物478,99719,001,810.994.35
9600645中源協和653,53017,514,604.004.01
10300122智飛生物868,78416,237,572.963.72
3.2.報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
占基金資產凈
序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）
值比例（％）
1300238冠昊生物391,20011,927,688.002.73
2300463邁克生物446,6099,780,737.102.24
3300482萬孚生物115,6339,458,779.402.17
4603108潤達醫療278,7979,002,355.132.06
5300439美康生物233,6736,129,242.791.40
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1.報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
9.2.本基金投資股指期貨的投資政策
本基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金
在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，參與
股指期貨的投資，以改善組合的風險收益特性。本基金主要通過對現貨和期貨市場運行趨勢
的研究，結合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，
28
達到有效跟蹤標的指數的目的。此外，本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性
風險以進行有效的現金管理，如預期大額申購贖回、大量分紅等，以及對沖因其他原因導致
無法有效跟蹤標的指數的風險。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1.本期國債期貨投資政策
根據本基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
10.2.報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨合約。
10.3.本期國債期貨投資評價
根據本基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
11.投資組合報告附註
11.1.報告期內基金投資的前十名證券除生物股份（股票代碼600201）外其他證券的發行主體
未有被監管部門立案調查，不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
公司於2016年12月1日收到內蒙古證監局下發的《關於對金宇生物技術股份有限公司
采取責令改正措施的決定》，因公司會計估計變更未披露、財務報表列報不準確、內幕信息知
情人登記執行不到位，被采取責令改正的行政監管措施。
對該股票的投資決策程序的說明：因復制指數而被動持有。
11.2.本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫，本基金管理人從制度和
流程上要求股票必須先入庫再買入。
11.3.其他資產構成
序號名稱金額（元）
1存出保證金30,013.40
2應收證券清算款403,236.19
3應收股利-
4應收利息5,341.76
5應收申購款1,355,630.27
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計1,794,221.62
11.4.報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
29
11.5.報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1.報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資產
流通受限部分的流通受限情況說
序號股票代碼股票名稱凈值比例
公允價值(元)明
（%）
1600645中源協和17,514,604.004.01重大事項
11.5.2.報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資產
流通受限部分的
序號股票代碼股票名稱凈值比例流通受限情況說明
公允價值(元)
（%）
1603108潤達醫療9,002,355.132.06重大事項
十三、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書
本基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：
業績比
業績比
凈值增較基準
凈值增較基準
階段長率標收益率①－③②－④
長率①收益率
準差②標準差
③
④
2015.05.27-2015.12.31-23.23%3.40%-15.07%2.63%-8.16%0.77%
2016.01.01-2016.12.31-13.88%1.85%-15.48%1.75%1.60%0.10%
2017.01.01-2017.03.310.20%0.79%-1.20%0.78%1.40%0.01%
基金合同生效日起至2017.03.31-33.75%2.39%-29.07%2.00%-4.68%0.39%
註：本基金合同生效日為2015年5月27日。
十四、基金的費用概覽
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的指數使用費；
4、基金上市費用；
30
5、基金合同生效後與基金相關的信息披露費用；
6、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
7、基金份額持有人大會費用；
8、基金的證券、期貨交易費用；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
11、按照國傢有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人
核對一致後，由基金托管人於次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.22%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人
核對一致後，由基金托管人於次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托
管人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
3、基金的指數使用費
本基金作為指數基金，需根據與深圳證券信息有限公司簽署的指數使用許可協議的約定
向深圳證券信息有限公司支付指數使用費。通常情況下，指數使用費按照前一日基金資產凈
值的0.02%的年費率進行計提，且收取下限為每季人民幣5萬元（即不足5萬元部分按照5
萬元收取）。計費期間不足一季度的，根據實際天數按比例計算。
31
計算方法如下：
H＝E×0.02%÷當年天數
H為每日應計提的標的指數使用費
E為前一日的基金資產凈值
指數使用費每日計算，逐日累計，每季支付一次，由基金管理人向基金托管人發送指數
使用費劃付指令，經基金托管人復核後，於每年1月、4月、7月、10月的前十個工作日內從
基金財產中一次性支付給深圳證券信息有限公司上一季度的指數使用費。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－11項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致後，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托
管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議（法律法規
或中國證監會另有規定的除外）；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份
額持有人大會。
基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2日在至少一種指定媒介和基金管理人網站上
公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國傢稅收法律、法規執行。
（六）與基金銷售有關的費用
招商國證生物醫藥份額的申購費用由基金申購人承擔，並應在投資者申購基金份額時收
32
取，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
1、招商國證生物醫藥份額的申購費率
（1）招商國證生物醫藥份額的場外申購費率根據申購金額設定如下：
申購金額（M）申購費率
M＜50萬1.0%
50萬≤M＜100萬0.5%
M≥100萬每筆1000元
（2）招商國證生物醫藥份額的場內申購費率由基金代銷機構比照場外申購費率執行。
2、招商國證生物醫藥份額的贖回費率
（1）招商國證生物醫藥份額的場外贖回費率按基金份額持有人持有該部分基金份額的時
間分段設定如下：
持有期限贖回費率
N＜1年0.5%
1年≤N＜2年0.25%
N≥2年0%
（2）招商國證生物醫藥份額的場內贖回費率為固定0.5%。
招商國證生物醫藥份額的贖回費用由基金贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。
扣除贖回手續費後的餘額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的部分不低於贖回費總額的25%。
基金管理人可以根據基金合同的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應於新
的費率或收費方式實施日前在至少一種指定媒介及基金管理人網站公告。
基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金
促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監
管部門要求履行相關手續後基金管理人可以適當調低招商國證生物醫藥份額的申購費率和基
金贖回費率。
基金管理人可以針對特定投資人（如養老金客戶等）開展費率優惠活動，屆時將提前公
告。
十五、對招募說明書更新部分的說明
33
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法
律法規的要求，對本基金管理人於2017年1月9日刊登的本基金招募說明書進行瞭更新，並
根據本基金管理人在前次更新的招募說明書刊登後本基金的投資經營活動進行瞭內容補充和
數據更新。
本次主要更新的內容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新瞭“（二）主要人員情況”。
2、在“四、基金托管人”部分，更新瞭“（三）證券投資基金托管情況”、“（四）托管
業務的內部控制制度”。
3、在“五、相關服務機構”部分，更新瞭“（一）基金份額銷售機構”。
4、在“十二、基金的投資”部分，更新瞭“（十二）基金投資組合報告”。
5、更新瞭“十三、基金的業績”。
6、更新瞭“二十六、其他應披露事項”。
招商基金管理有限公司
2017年7月8日
34
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生物藥A：更新招募說明書摘要（2017年第2號）(2017
下載1
生物藥A：更新招募說明書摘要（2017年第2號）
公告日期：2017-07-08
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金更新的
招募說明書摘要
（二零一七年第二號）
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委
員會2015年4月20日《關於準予招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金註冊的批復》（證
監許可〔2015〕668號文）註冊公開募集。本基金的基金合同於2015年5月27日正式生效。
本基金為契約型開放式。
重要提示
招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容
真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會註冊，中國證監會對基金募集的註冊審查以
要件齊備和內容合規為基礎，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益
保護和防范系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判
斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基
金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高於或低於投資人先前所支
付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。
本基金為股票型指數基金，具有較高風險、較高預期收益的特征。本基金基金合同生效
後，本基金分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別，招商國證生物醫藥A份額具有低風
險、收益相對穩定的特征；招商國證生物醫藥B份額具有高風險、高預期收益的特征。
投資有風險，過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績並不
構成對本基金業績表現的保證。投資人在認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書
和基金合同。
基金招募說明書自基金合同生效日起，每六個月更新一次，並於每六個月結束之日後的
45日內公告，更新內容截至每六個月的最後一日。
1
本更新招募說明書所載內容截止日為2017年5月27日，有關財務和業績表現數據截止
日為2017年3月31日，財務和業績表現數據未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：招商基金管理有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道7088號
設立日期：2002年12月27日
註冊資本：人民幣2.1億元
法定代表人：李浩
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯系人：賴思斯
股權結構和公司沿革：
招商基金管理有限公司於2002年12月27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文批
準設立，是中國第一傢中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、INGAsset
ManagementB.V.（荷蘭投資）、中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠
財務有限責任公司共同投資組建。經公司股東會通過並經中國證監會批準，公司的註冊資本
金已經由人民幣一億元（RMB100，000，000元）增加為人民幣二億一千萬元（RMB210，000，
000元）。
2007年5月，經公司股東會通過並經中國證監會批復同意，招商銀行股份有限公司受讓
中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券股
份有限公司分別持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股權；公司外資股東INGAsset
ManagementB.V.（荷蘭投資）受讓招商證券股份有限公司持有的公司3.3％的股權。上述股
權轉讓完成後，招商基金管理有限公司的股東及股權結構為：招商銀行股份有限公司持有公
司全部股權的33.4%，招商證券股份有限公司持有公司全部股權的33.3%，INGAsset
ManagementB.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權的33.3%。
2013年8月，經公司股東會審議通過，並經中國證監會證監許可[2013]1074號文批復同
意，荷蘭投資公司（INGAssetManagementB.V.)將其持有的招商基金管理有限公司21.6%
股權轉讓給招商銀行股份有限公司、11.7%股權轉讓給招商證券股份有限公司。上述股權轉讓
2
完成後，招商基金管理有限公司的股東及股權結構為：招商銀行股份有限公司持有全部股權
的55％，招商證券股份有限公司持有全部股權的45％。
公司主要股東招商銀行股份有限公司成立於1987年4月8日，總行設在深圳，業務以中
國市場為主。招商銀行於2002年4月9日在上海證券交易所上市（股票代碼：600036）。2006
年9月22日，招商銀行在香港聯合交易所上市（股份代號：3968）。
招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金融企業，經過多年創業發展，已成為擁有證
券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999）。
公司將秉承“誠信、理性、專業、協作、成長”的理念，以“為投資者創造更多價值”
為使命，力爭成為中國資產管理行業具有“差異化競爭優勢、一流品牌”的資產管理公司。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事及高級管理人員介紹：
李浩，男，招商銀行股份有限公司執行董事、常務副行長兼財務負責人。美國南加州大
學工商管理碩士學位，高級會計師。1997年5月加入招商銀行任總行行長助理，2000年4月
至2002年3月兼任招商銀行上海分行行長，2001年12月起擔任招商銀行副行長，2007年3
月起兼任財務負責人，2007年6月起擔任招商銀行執行董事，2013年5月起擔任招商銀行
常務副行長，2016年3月起兼任深圳市招銀前海金融資產交易中心有限公司副董事長。現任
公司董事長。
鄧曉力，女，畢業於美國紐約州立大學，獲經濟學博士學位。2001年加入招商證券，並
於2004年1月至2004年12月被中國證監會借調至南方證券行政接管組任接管組成員。在加
入招商證券前，鄧女士曾任Citigroup（花旗集團）風險管理部高級分析師。現任招商證券股
份有限公司副總裁兼首席風險官，分管風險管理、公司財務、結算及培訓工作；兼任中國證
券業協會財務與風險控制委員會副主任委員。現任公司副董事長。
金旭，女，北京大學碩士研究生。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作。2001
年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任副總經理。2004年7月至2006年1月在寶
盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表
處任首席代表。2007年6月至2014年12月擔任國泰基金管理有限公司總經理。2015年1月
加入招商基金管理有限公司，現任公司總經理、董事兼招商資產管理（香港）有限公司董事
長。
吳冠雄，男，碩士研究生，22年法律從業經歷。1994年8月至1997年9月在中國北方
3
工業公司任法律事務部職員。1997年10月至1999年1月在新加坡ColinNg&Partners任中
國法律顧問。1999年2月至今在北京市天元律師事務所工作，先後擔任專職律師、事務所權
益合夥人、事務所管理合夥人、事務所執行主任和管理委員會成員。2009年9月至今兼任北
京市華遠集團有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨跡風雲科技股份有限公司獨立
董事，2016年12月至今兼任新世紀醫療控股有限公司（香港聯交所上市公司）獨立董事，2016
年11月至今任中國證券監督管理委員會第三屆上市公司並購重組專傢咨詢委員會委員。現任
公司獨立董事。
王莉，女，高級經濟師。畢業於中國人民解放軍外國語學院，歷任中國人民解放軍昆明
軍區三局戰士、助理研究員；國務院科技幹部局二處幹部；中信公司財務部國際金融處幹部、
銀行部資金處副處長；中信銀行(原中信實業銀行)資本市場部總經理、行長助理、副行長等
職。現任中國證券市場研究設計中心(聯辦)常務幹事兼基金部總經理；聯辦控股有限公司董
事總經理等。現任公司獨立董事。
何玉慧，女，加拿大皇後大學榮譽商學士，26年會計從業經歷。曾先後就職於加拿大
NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港畢馬威會計師事務所，2015
年9月退休前系香港畢馬威會計師事務所金融業內部審計、風險管理和合規服務主管合夥人。
2016年8月至今任泰康保險集團股份有限公司獨立董事，同時兼任多個香港政府機構轄下委
員會的委員和香港會計師公會紀律評判小組委員。現任公司獨立董事。
孫謙，男，新加坡籍，經濟學博士。1980年至1991年先後就讀於北京大學、復旦大學、
WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity並獲得學士、工商管理碩士和經
濟學博士學位。曾任新加坡南洋理工大學商學院副教授、廈門大學任財務管理與會計研究院
院長及特聘教授、上海證券交易所高級訪問金融專傢。現任復旦大學管理學院特聘教授和財
務金融系主任。兼任上海證券交易所，中國金融期貨交易所和上海期貨交易所博士後工作站
導師，科技部復旦科技園中小型科技企業創新型融資平臺項目負責人。現任公司獨立董事。
丁安華，男，畢業於華南理工大學工商管理學院，獲碩士學位。1984年8月至1986年8
月任人民交通出版社編輯；1989年10月至1992年10月任華南理工大學工商管理學院講師；
1992年10月至1994年12月任招商局集團研究部主任研究員；1995年1月至1998年8月，
任美資企業高級管理人員；1998年8月至2001年2月，任職於加拿大皇傢銀行；2001年3
月至2009年4月，歷任招商局集團業務開發部總經理助理、副總經理，企業規劃部副總經理，
戰略研究部總經理。2004年12月至2010年4月，兼任招商輪船董事；2007年6月至2010
年6月，兼任招商銀行董事；2007年8月至2011年4月兼任招商證券董事。2009年5月任
4
招商證券首席經濟學傢，2011年10月起任招商證券副總裁。現任公司監事會主席。
周松，男，武漢大學世界經濟專業碩士研究生。1997年2月加入招商銀行，1997年2月
至2006年6月歷任招商銀行總行計劃資金部經理、總經理助理、副總經理，2006年6月至
2007年7月任招商銀行總行計劃財務部副總經理，2007年7月至2008年7月任招商銀行武
漢分行副行長。2008年7月至2010年6月任招商銀行總行計劃財務部副總經理（主持工作）。
2010年6月至2012年9月任招商銀行總行計劃財務部總經理。2012年9月至2014年6月任
招商銀行總行業務總監兼總行計劃財務部總經理。2014年6月至2014年12月任招商銀行總
行業務總監兼總行資產負債管理部總經理。2014年12月起任招商銀行總行同業金融總部總裁
兼總行資產管理部總經理。2016年1月起任招商銀行總行投行與金融市場總部總裁兼總行資
產管理部總經理。現任公司監事。
羅琳，女，廈門大學經濟學碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部，先後
擔任項目經理、高級經理、業務董事；2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立
後先後擔任基金核算部高級經理、產品研發部高級經理、副總監、總監、產品運營官，現任
首席市場官兼市場推廣部總監、公司監事。
魯丹，女，中山大學國際工商管理碩士；2001年加入美的集團股份有限公司任OracleERP
系統實施顧問；2005年5月至2006年12月於韜睿惠悅咨詢有限公司任咨詢顧問；2006年12
月至2011年2月於怡安翰威特咨詢有限公司任咨詢總監；2011年2月至2014年3月任倍智
人才管理咨詢有限公司首席運營官；現任招商基金管理有限公司人力資源部總監、公司監事，
兼任招商財富資產管理有限公司董事。
李揚，男，中央財經大學經濟學碩士，2002年加入招商基金管理有限公司，歷任基金核
算部高級經理、副總監、總監，現任產品研發一部總監、公司監事。
鐘文嶽，男，廈門大學貨幣銀行學碩士。1992年7月至1997年4月於中國農村發展信托
投資公司任福建（集團）公司國際業務部經理；1997年4月至2000年1月於申銀萬國證券股
份有限公司任九江營業部總經理；2000年1月至2001年1月任廈門海發投資股份有限公司總
經理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世紀風險投資公司副總經理；2004年1月至
2008年11月任新江南投資有限公司副總經理；2008年11月至2015年6月任招商銀行股份
有限公司投資管理部總經理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，現任常務副總經理兼
招商財富資產管理有限公司董事。
沙駸，男，中國國籍，中歐國際工商學院EMBA，曾任職於南京熊貓電子集團，任設計師；
1998年3月加入原君安證券南京營業部交易部，任經理助理；1999年11月加入中國平安保
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險（集團）股份有限公司資金運營中心基金投資部，從事交易及證券研究工作；2000年11
月加入寶盈基金管理有限公司基金投資部，任交易主管；2008年2月加入國泰基金管理有限
公司量化投資事業部，任投資總監、部門總經理；2015年加入招商基金管理有限公司，現任
公司副總經理兼招商資產管理（香港）有限公司董事。
歐志明，男，華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士；2002年加入廣發證券
深圳業務總部任機構客戶經理；2003年4月至2004年7月於廣發證券總部任風險控制崗從事
風險管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規部高級經理、副總監、
總監、督察長，現任公司副總經理、董事會秘書，兼任招商財富資產管理有限公司董事兼招
商資產管理（香港）有限公司董事。
楊渺，男，碩士，2002年起先後就職於南方證券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，
歷任金融工程研究員、行業研究員、助理基金經理。2005年加入招商基金管理有限公司，歷
任高級數量分析師、投資經理、投資管理二部(原專戶資產投資部)負責人及總經理助理，現
任公司副總經理。
潘西裡，男，碩士，1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部，負責法務工作；2001年
10月加入天同基金管理有限公司監察稽核部，任職主管；2003年2月加入中國證券監督管理
委員會深圳監管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015年加入招商基金管理
有限公司，現任督察長。
2、本基金基金經理介紹：
陳劍波，男，學士。2000年9月起先後任職於無錫盛科信息技術有限公司、深圳市贏時
勝信息技術有限公司，從事系統開發及產品研發相關工作；2006年1月加入招商基金管理有
限公司信息技術部，從事軟件開發工作；2008年6月加入廣州安正軟件科技有限公司，任副
總經理；2012年9月加入招商基金管理有限公司全球量化投資部，現任招商中證大宗商品股
票指數分級證券投資基金基金經理（管理時間：2016年2月3日至今）、招商中證白酒指數
分級證券投資基金基金經理（管理時間：2016年4月19日至今）、招商中證銀行指數分級證
券投資基金基金經理（管理時間：2016年4月19日至今）、招商深證100指數證券投資基金
基金經理（管理時間：2016年4月19日至今）、招商中證煤炭等權指數分級證券投資基金基
金經理（管理時間：2016年8月12日至今）、招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金基金
經理（管理時間：2016年8月12日至今）及招商央視財經50指數證券投資基金基金經理（管
理時間：2016年12月3日至今）。
本基金歷任基金經理包括：王平先生，管理時間為2015年5月27日至2016年12月3
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日。
3、投資決策委員會成員：
公司的投資決策委員會由如下成員組成：總經理金旭、副總經理沙駸、副總經理楊渺、
總經理助理兼量化投資部負責人吳武澤、總經理助理兼固定收益投資部負責人裴曉輝、交易
部總監路明、國際業務部總監白海峰。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次註冊登記日期：1983年10月31日
註冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田國立
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管部門信息披露聯系人：王永民
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業務部設立於1998年，現有員工110餘人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60％以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托
管業務。
作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內，中國銀行首傢開展績效評估、風險分析等增值服
務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
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截至2017年03月31日，中國銀行已托管576隻證券投資基金，其中境內基金541隻，
QDII基金35隻，覆蓋瞭股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金，滿足
瞭不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
三、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1.直銷機構：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務中心電話：400-887-9555（免長途話費）
招商基金官網交易平臺
交易網站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555（免長途話費）
電話：（0755）83196437
傳真：（0755）83199059
聯系人：陳梓
招商基金戰略客戶部
地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側207-219單元
電話：13718159609
聯系人：莫然
地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577388
聯系人：胡祖望
招商基金機構理財部
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓
電話：（0755）83190452
聯系人：劉剛
地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側207-219單元
電話：18600128666
聯系人：賈曉航
地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577379
8
聯系人：伊澤源
招商基金直銷交易服務聯系方式
地址：深圳市南山區科苑路科興科學園A3單元3樓招商基金客服中心直銷櫃臺
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯系人：馮敏
2.代銷機構：中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：田國立
電話：95566
傳真：（010）66594853
聯系人：張建偉
3.代銷機構：招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：李建紅
電話：（0755）83198888
傳真：（0755）83195050
聯系人：鄧炯鵬
4.代銷機構：交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯系人：張宏革
5.代銷機構：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
電話：95580
傳真：（010）68858117
9
聯系人：王碩
6.代銷機構：上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63604199
聯系人：高天
7.代銷機構：平安銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：95511-3
傳真：（021）50979507
聯系人：施藝帆
8.代銷機構：寧波銀行股份有限公司
註冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-87050038
傳真：0574-87050024
聯系人：任巧超
9.代銷機構：東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：東莞市東城區鴻福東路2號
法定代表人：何沛良
電話：0769-961122
聯系人：林培珊
10.代銷機構：江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：常州市天寧區延寧中路668號
法定代表人：陸向陽
電話：0519-80585939
傳真：0519-89995066
聯系人：包靜
10
11.代銷機構：招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82960223
傳真：（0755）82960141
聯系人：林生迎
12.代銷機構：申萬宏源證券有限公司
註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯系人：曹曄
13.代銷機構：財富證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：蔡一兵
電話：（0731）4403319
傳真：（0731）4403439
聯系人：郭磊
14.代銷機構：中航證券有限公司
註冊地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法定代表人：王宜四
電話：010-64818301
傳真：010-64818443
聯系人：史江蕊
15.代銷機構：華融證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街8號
法定代表人：祝獻忠
電話：010-85556100
傳真：010-85556153
聯系人：李慧靈
11
16.代銷機構：華安證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人：李工
電話：0551-5161666
傳真：0551-5161600
聯系人：甘霖
17.代銷機構:中泰證券股份有限公司（原齊魯證券）
註冊地址：山東省濟南市經七路
法定代表人：李瑋
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889752
聯系人：吳陽
18.代銷機構：東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：徐勇力
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
聯系人：湯漫川
19.代銷機構：中山證券有限責任公司
註冊地址：深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層
法定代表人：黃揚錄
電話：0755-82570586
傳真：0755-82940511
聯系人：羅藝琳
20.代銷機構：東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人：趙俊
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯系人：王一彥
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21.代銷機構：東吳證券股份有限公司
註冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
22.代銷機構：華龍證券股份有限公司
註冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法定代表人：李曉安
電話：0931-4890208、0931-8784656
傳真：0931-4890628
聯系人：范坤、楊力
23.代銷機構：渤海證券股份有限公司
註冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人：王春峰
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
聯系人：王兆權
24.代銷機構：國都證券股份有限公司
註冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
電話：010-84183333
傳真：010-84183311
聯系人：黃靜
25.代銷機構：新時代證券股份有限公司
註冊地址：北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人：劉汝軍
聯系人：田芳芳
電話：010-83561149
傳真：010-83561094
13
26.代銷機構：中國民族證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
法定代表人：趙大建
電話：59355941
傳真：56437030
聯系人：李微
27.代銷機構：國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人：楊德紅
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：芮敏祺
28.代銷機構：平安證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：謝永林
電話：（0755）22621866
傳真：（0755）82400862
聯系人：吳瓊
29.代銷機構：中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法定代表人：王東明
電話：010-60838696
傳真：010-60833739
聯系人：顧凌
30.代銷機構：中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：王常青
電話：4008888108
傳真：（010）65182261
聯系人：權唐
14
31.代銷機構：光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
電話：（021）22169999
傳真：（021）22169134
聯系人：劉晨
32.代銷機構：海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯系人：金蕓、李笑鳴
33.代銷機構：興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
法定代表人：蘭榮
電話：（021）38565785
傳真：（021）38565955
聯系人：謝高得
34.代銷機構：大同證券有限責任公司
註冊地址：大同市城區迎賓街15號桐城中央21層
法定代表人：董祥
聯系人：薛津
聯系電話：0351-4130322
傳真：0351-4130322
35.代銷機構：中國國際金融有限公司
註冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
聯系人：蔡宇洲
電話：010-65051166
傳真：010-65051166
15
36.代銷機構：太平洋證券股份有限公司
註冊地址：雲南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
法定代表人：李長偉
聯系人：謝蘭
電話：010-88321613
傳真：010-88321763
37.代銷機構：信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
電話：（010）63081000
傳真：（010）63080978
聯系人：唐靜
38.代銷機構：中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳有安
電話：010-66568292、010-83574507
傳真：010-66568990
聯系人：鄧顏、辛國政
39.代銷機構：申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
法定代表人：許建平
電話：（010）88085858
傳真：（010）88085195
聯系人：李巍
40.代銷機構：中信證券（山東）有限責任公司（原中信萬通證券）
註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：楊寶林
電話：（0532）85022326
傳真：（0532）85022605
16
聯系人：吳忠超
41.代銷機構：萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
法定代表人：張建軍
聯系人：王鑫
電話：020-38286588
傳真：020-38286588
42.代銷機構：恒泰證券股份有限公司
註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：龐介民
聯系人：魏巍
電話：0471-4974437
傳真：0471-4961259
43.代銷機構：第一創業證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學民
地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層
聯系人：李若晨
電話：0755-23838762
傳真：0755-25838701
44.代銷機構：紅塔證券股份有限公司
註冊地址：雲南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
電話：0871-3577398
傳真：0871-3578827
聯系人：高國澤
45.代銷機構：國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
17
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯系人：齊曉燕
46.代銷機構：方正證券股份有限公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人：雷傑
聯系人：徐錦福
電話：010-57398062
傳真：010-57308058
47.代銷機構：東海期貨有限責任公司
註冊地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人：陳太康
聯系人：李天雨
電話：021-68757102/13681957646
48.代銷機構：上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
法定代表人：其實
聯系人：潘世友
電話：400-1818-188
傳真：021-64385308
49.代銷機構：深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
傳真：0755-82080798
聯系人：童彩平
50.代銷機構：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道海曙路東2號
法定代表人：陳柏青
電話：0571-28829790
18
傳真：0571-26698533
聯系人：韓松志
51.代銷機構：諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
法定代表人：汪靜波
電話：400-821-5399
傳真：（021）38509777
聯系人：李娟
52.代銷機構：上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人：楊文斌
電話：（021）58870011
傳真：（021）68596916
聯系人：張茹
53.代銷機構：浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818
傳真：0571-86800423
聯系人：劉寧
54.代銷機構：上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
法定代表人：郭堅
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
聯系人：寧博宇
55.代銷機構：上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易區富特北路277號3層310室
法定代表人：燕斌
電話：400-046-6788
19
傳真：021-52975270
聯系人：凌秋艷
56.代銷機構：北京樂融多源投資咨詢有限公司
註冊地址：北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603
法定代表人：董浩
電話：400-068-1176
傳真：010-56580660
聯系人：於婷婷
57.代銷機構：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：楊懿
電話：400-166-1188
傳真：010-83363072
聯系人：文雯
58.代銷機構：珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址：廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人：肖雯
電話：020-80629066
聯系人：劉文紅
網址：www.yingmi.cn
59.代銷機構：北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
電話：4000-618-518
聯系人：戚曉強
網址：http://www.ncfjj.com/
60.代銷機構：南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
電話：025-66996699-887226
20
聯系人：王鋒
網址：http://fund.suning.com
61.代銷機構：深圳前海微眾銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市南山區桃園路田廈金牛廣場37樓
法定代表人：顧敏
電話：400-999-8877
聯系人：羅曦
網址：http://www.webank.com/
62.代銷機構：北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
電話：400-619-9059
聯系人：丁向坤
網址：http://www.fundzone.cn
63.代銷機構：鳳凰金信（銀川）投資管理有限公司
註冊地址：寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402
法定代表人：程剛
電話：400-810-5919
聯系人：張旭
網址：www.fengfd.com
64.代銷機構：上海中正達廣投資管理有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
電話：400-6767-523
聯系人：戴珉微
網址：www.zzwealth.cn
65.代銷機構：北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
法定代表人：江卉
電話：01089189288
21
聯系人：徐伯宇
網址：http://kenterui.jd.com/
基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及
時公告。
（二）註冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：周明
電話：（010）59378888
傳真：（010）59378907
聯系人：朱立元
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：廖海、劉佳
聯系人：劉佳
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）
註冊地址：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層
法定代表人：鄒俊
電話：(0755）25471000
傳真：(0755）82668930
經辦註冊會計師：程海良、吳鐘鳴
22
聯系人：蔡正軒
四、基金的名稱
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金
五、基金類型
股票型證券投資基金
六、投資目標
本基金進行被動式指數化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理手段，實
現對標的指數的有效跟蹤，獲得與標的指數收益相似的回報。本基金的投資目標是保持基金
凈值收益率與業績基準日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
七、投資范圍
本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括國證生物醫藥指數的成份股、備選成份
股、股指期貨、固定收益投資品種（如債券、資產支持證券、貨幣市場工具等）以及法律法
規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金
投資於股票的資產不低於基金資產的85%，投資於國證生物醫藥指數成份股和備選成份股的
資產不低於股票資產的90%，且不低於非現金資產的80%；本基金每個交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年
以內的政府債券。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可
以將其納入投資范圍。
八、投資策略
本基金以國證生物醫藥指數為標的指數，采用完全復制法，按照標的指數成份股組成及
其權重構建基金股票投資組合，進行被動式指數化投資。股票投資組合的構建主要按照標的
指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數，並根據標的指數成份股及其權重的變動而
進行相應調整，以復制和跟蹤標的指數。本基金的投資目標是保持基金凈值收益率與業績基
準日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
當預期成份股發生調整，成份股發生配股、增發、分紅等行為，以及因基金的申購和贖
23
回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響，導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金
管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，力求降低跟蹤誤差。
基金管理人將對成份股的流動性進行分析，如發現流動性欠佳的個股將可能采用合理方
法尋求替代。基金管理人運用以下策略構造替代股組合：
（1）基本面替代：按照與被替代股票所屬行業，基本面及規模相似的原則，選取一攬子
標的指數成份股票作為替代股備選庫；
（2）相關性檢驗：計算備選庫中各股票與被替代股票日收益率的相關系數並選取與被
替代股票相關性較高的股票組成模擬組合，以組合與被替代股票的日收益率序列的相關系數
最大化為優化目標，求解組合中替代股票的權重，並構建替代股組合。
本基金管理人每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度，每月末、季度末定期分析基
金的實際組合與標的指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，並優化跟蹤偏離
度管理方案。
本基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金
在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，參與
股指期貨的投資，以改善組合的風險收益特性。本基金主要通過對現貨和期貨市場運行趨勢
的研究，結合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，
達到有效跟蹤標的指數的目的。此外，本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性
風險以進行有效的現金管理，如預期大額申購贖回、大量分紅等，以及對沖因其他原因導致
無法有效跟蹤標的指數的風險。
九、投資決策流程
本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員負責制定基
金投資方面的整體投資計劃與投資原則；決定有關標的指數重大調整應對決策、其他重大組
合調整決策以及重大的單項投資決策；基金經理根據投資決策委員會的決策,負責投資組合的
構建、調整和日常管理等工作。
（1）投資決策委員會依據相關研究分析報告,定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議,
決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議,進行基金投資管理的日常決策。
（2）基金經理依據指數編制單位公佈的指數成份股名單及權重，進行投資組合構建；
（3）基金經理及風險管理部定期對投資組合的偏離度和跟蹤誤差進行跟蹤和評估，並對
風險隱患提出預警；
24
（4）基金經理根據指數成份股或權重變化情況、基金申購贖回情況、指數成份股派息情
況等，適時進行投資組合調整；
在投資決策過程中，風險管理部負責對各決策環節的事前及事後風險、操作風險等投資
風險進行監控，並在整個投資流程完成後，對投資風險及績效做出評估，提供給投資決策委
員會、投資總監、基金經理等相關人員，以供決策參考。
十、業績比較基準
本基金業績比較基準：國證生物醫藥指數收益率×95％＋金融機構人民幣活期存款基準
利率（稅後）×5%
由於本基金投資標的指數為國證生物醫藥指數，且每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府
債券，因此，本基金將業績比較基準定為國證生物醫藥指數收益率×95％＋金融機構人民幣
活期存款基準利率（稅後）×5%。
如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在與本基
金托管人協商同意後變更業績比較基準並及時公告。本基金由於上述原因變更標的指數和業
績比較基準，基金管理人應於變更前在中國證監會指定的媒介上公告。
十一、風險收益特征
本基金為股票型基金，具有較高風險、較高預期收益的特征。從本基金所分離的兩類基
金份額來看，招商國證生物醫藥A份額具有低風險、收益相對穩定的特征；招商國證生物醫
藥B份額具有高風險、高預期收益的特征。
十二、投資組合報告
招商國證生物醫藥指數分級證券投資基金基金管理人——招商基金管理有限公司的董事
會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實
性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日，來源於《招商國證生物醫藥指數分級
基金2017年第1季度報告》。
1.報告期末基金資產組合情況
25
序號項目金額（元）占基金總資產的比例（%）
1權益投資411,743,982.8290.40
其中：股票411,743,982.8290.40
2基金投資--
3固定收益投資--
其中：債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中：買斷式回購的買入
--
返售金融資產
銀行存款和結算備付金
741,906,114.329.20
合計
8其他資產1,794,221.620.39
9合計455,444,318.76100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1.報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業334,256,330.1976.61
電力、熱力、燃氣及水生
D--
產和供應業
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技
I--
術服務業
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業17,514,604.004.01
N水利、環境和公共設施管
--
理業
O居民服務、修理和其他服
--
務業
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
26
S綜合--
合計351,770,934.1980.62
2.2.報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采掘業--
C制造業46,909,564.9710.75
電力、熱力、燃氣及水
D--
生產和供應業
E建築業212,404.440.05
F批發和零售業9,133,339.132.09
交通運輸、倉儲和郵政
G98,820.330.02
業
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息
I--
技術服務業
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
科學研究和技術服務
M3,618,919.760.83
業
N水利、環境和公共設施
--
管理業
O居民服務、修理和其他
--
服務業
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計59,973,048.6313.74
2.3.報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
3.1.報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
占基金資產凈值
序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）
比例（％）
1002007華蘭生物1,057,87337,871,853.408.68
2600201生物股份1,062,42835,995,060.648.25
3002252上海萊士1,715,37435,268,089.448.08
27
4000661長春高新279,54330,749,730.007.05
5300142沃森生物1,863,94324,324,456.155.57
6002030達安基因984,73420,984,681.544.81
7002038雙鷺藥業813,05720,976,870.604.81
8600161天壇生物478,99719,001,810.994.35
9600645中源協和653,53017,514,604.004.01
10300122智飛生物868,78416,237,572.963.72
3.2.報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
占基金資產凈
序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）
值比例（％）
1300238冠昊生物391,20011,927,688.002.73
2300463邁克生物446,6099,780,737.102.24
3300482萬孚生物115,6339,458,779.402.17
4603108潤達醫療278,7979,002,355.132.06
5300439美康生物233,6736,129,242.791.40
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1.報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
9.2.本基金投資股指期貨的投資政策
本基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金
在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，參與
股指期貨的投資，以改善組合的風險收益特性。本基金主要通過對現貨和期貨市場運行趨勢
的研究，結合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，
28
達到有效跟蹤標的指數的目的。此外，本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性
風險以進行有效的現金管理，如預期大額申購贖回、大量分紅等，以及對沖因其他原因導致
無法有效跟蹤標的指數的風險。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1.本期國債期貨投資政策
根據本基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
10.2.報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨合約。
10.3.本期國債期貨投資評價
根據本基金合同規定，本基金不參與國債期貨交易。
11.投資組合報告附註
11.1.報告期內基金投資的前十名證券除生物股份（股票代碼600201）外其他證券的發行主體
未有被監管部門立案調查，不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
公司於2016年12月1日收到內蒙古證監局下發的《關於對金宇生物技術股份有限公司
采取責令改正措施的決定》，因公司會計估計變更未披露、財務報表列報不準確、內幕信息知
情人登記執行不到位，被采取責令改正的行政監管措施。
對該股票的投資決策程序的說明：因復制指數而被動持有。
11.2.本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫，本基金管理人從制度和
流程上要求股票必須先入庫再買入。
11.3.其他資產構成
序號名稱金額（元）
1存出保證金30,013.40
2應收證券清算款403,236.19
3應收股利-
4應收利息5,341.76
5應收申購款1,355,630.27
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計1,794,221.62
11.4.報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
29
11.5.報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1.報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資產
流通受限部分的流通受限情況說
序號股票代碼股票名稱凈值比例
公允價值(元)明
（%）
1600645中源協和17,514,604.004.01重大事項
11.5.2.報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資產
流通受限部分的
序號股票代碼股票名稱凈值比例流通受限情況說明
公允價值(元)
（%）
1603108潤達醫療9,002,355.132.06重大事項
十三、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書
本基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：
業績比
業績比
凈值增較基準
凈值增較基準
階段長率標收益率①－③②－④
長率①收益率
準差②標準差
③
④
2015.05.27-2015.12.31-23.23%3.40%-15.07%2.63%-8.16%0.77%
2016.01.01-2016.12.31-13.88%1.85%-15.48%1.75%1.60%0.10%
2017.01.01-2017.03.310.20%0.79%-1.20%0.78%1.40%0.01%
基金合同生效日起至2017.03.31-33.75%2.39%-29.07%2.00%-4.68%0.39%
註：本基金合同生效日為2015年5月27日。
十四、基金的費用概覽
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的指數使用費；
4、基金上市費用；
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5、基金合同生效後與基金相關的信息披露費用；
6、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
7、基金份額持有人大會費用；
8、基金的證券、期貨交易費用；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
11、按照國傢有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人
核對一致後，由基金托管人於次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.22%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人
核對一致後，由基金托管人於次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托
管人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
3、基金的指數使用費
本基金作為指數基金，需根據與深圳證券信息有限公司簽署的指數使用許可協議的約定
向深圳證券信息有限公司支付指數使用費。通常情況下，指數使用費按照前一日基金資產凈
值的0.02%的年費率進行計提，且收取下限為每季人民幣5萬元（即不足5萬元部分按照5
萬元收取）。計費期間不足一季度的，根據實際天數按比例計算。
31
計算方法如下：
H＝E×0.02%÷當年天數
H為每日應計提的標的指數使用費
E為前一日的基金資產凈值
指數使用費每日計算，逐日累計，每季支付一次，由基金管理人向基金托管人發送指數
使用費劃付指令，經基金托管人復核後，於每年1月、4月、7月、10月的前十個工作日內從
基金財產中一次性支付給深圳證券信息有限公司上一季度的指數使用費。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－11項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致後，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托
管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議（法律法規
或中國證監會另有規定的除外）；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份
額持有人大會。
基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2日在至少一種指定媒介和基金管理人網站上
公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國傢稅收法律、法規執行。
（六）與基金銷售有關的費用
招商國證生物醫藥份額的申購費用由基金申購人承擔，並應在投資者申購基金份額時收
32
取，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
1、招商國證生物醫藥份額的申購費率
（1）招商國證生物醫藥份額的場外申購費率根據申購金額設定如下：
申購金額（M）申購費率
M＜50萬1.0%
50萬≤M＜100萬0.5%
M≥100萬每筆1000元
（2）招商國證生物醫藥份額的場內申購費率由基金代銷機構比照場外申購費率執行。
2、招商國證生物醫藥份額的贖回費率
（1）招商國證生物醫藥份額的場外贖回費率按基金份額持有人持有該部分基金份額的時
間分段設定如下：
持有期限贖回費率
N＜1年0.5%
1年≤N＜2年0.25%
N≥2年0%
（2）招商國證生物醫藥份額的場內贖回費率為固定0.5%。
招商國證生物醫藥份額的贖回費用由基金贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。
扣除贖回手續費後的餘額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的部分不低於贖回費總額的25%。
基金管理人可以根據基金合同的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應於新
的費率或收費方式實施日前在至少一種指定媒介及基金管理人網站公告。
基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金
促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監
管部門要求履行相關手續後基金管理人可以適當調低招商國證生物醫藥份額的申購費率和基
金贖回費率。
基金管理人可以針對特定投資人（如養老金客戶等）開展費率優惠活動，屆時將提前公
告。
十五、對招募說明書更新部分的說明
33
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法
律法規的要求，對本基金管理人於2017年1月9日刊登的本基金招募說明書進行瞭更新，並
根據本基金管理人在前次更新的招募說明書刊登後本基金的投資經營活動進行瞭內容補充和
數據更新。
本次主要更新的內容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新瞭“（二）主要人員情況”。
2、在“四、基金托管人”部分，更新瞭“（三）證券投資基金托管情況”、“（四）托管
業務的內部控制制度”。
3、在“五、相關服務機構”部分，更新瞭“（一）基金份額銷售機構”。
4、在“十二、基金的投資”部分，更新瞭“（十二）基金投資組合報告”。
5、更新瞭“十三、基金的業績”。
6、更新瞭“二十六、其他應披露事項”。
招商基金管理有限公司
2017年7月8日
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